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北交所首罚:云南生物谷董事长领500万元罚单+终身市场禁入

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证券导报

海财经·证券导报记者 康景林

近日,北交所上市公司云南生物谷(833266)披露《关于控股股东、实际控制人及相关责任人收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》,因实控人决策、实施及隐瞒非经营性资金占用并关联交易行为,未及时书面告知生物谷,构成信息披露违法,云南证监局向生物谷下达了行政处罚事先告知书,对时任董事长兼总经理林艳和处以500万元罚款,终身证券市场禁入处罚。

今年7月11日,生物谷高管被作为北交所首次对上市公司进行纪律处分案例予以通报,是北交所成立以来,板块上的上市公司首次被罚。与纪律处分相比,云南证监局时隔两个月后做出的这个行政处罚和市场禁入措施则下手则重了很多。

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《事先告知书》给出(涉嫌)违法违规主体及任职情况:林艳和系生物谷的实际控制人,时任生物谷董事长兼总经理,同时亦是金沙江投资的实际控制人,金沙江投资是生物谷的控股股东,林艳和、金沙江投资依法构成生物谷的关联方。

涉嫌违法违规事实: 为满足金沙江投资资金需求,2021年8月至2022年3月,林艳和安排时任生物谷董事会秘书兼财务总监贺元以实施委托理财名义,通过银丰泰基金管理有限公司及金沙江投资控制的深圳市本道机械设备有限公司等多家公司累计向金沙江投资提供非经营性资金2.77亿元。截至2022年7月19日审理日已归还占用资金0.2亿元,未归还占用资金2.57亿元。

2021年11月至2022年1月,林艳和安排贺元以开展票据贴现业务名义,先后将生物谷银行承兑汇票78,764,377.04元背书给3家机构,但3家机构并未将贴现资金转给生物谷,而是转给了金沙江投资,形成资金占用,金沙江投资以占用贴现资金的方式实际占用了生物谷的银行承兑汇票。截至2022年7月19日审理日,上述被占用票据已全部归还。

上述被占用资金主要用于金沙江投资日常营运、为金沙江投资控制的旅游项目提供资金等用途。林艳和、金沙江投资隐瞒上述非经营性资金占用并关联交易事项,未将上述关联交易书面通知生物谷,导致生物谷未依法及时披露。

云南证监局拟决定对林艳和处以500万元罚款,终身证券市场禁入处罚;对贺元处以200万元罚款,并采取10年证券市场禁入措施;对金沙江投资处以200万元罚款。

生物谷在公告中称,“目前公司经营情况正常;本次行政处罚最终结果以中国证监会 出具的《行政处罚决定书》为准。处罚暂未对公司财务产生重大影响;不存在因本次处罚/处理而被终止上市的风险。”

这是北交所首例处罚。早在今年7月11日,北交所对上述违规行为予以严肃处理,给予控股股东金沙江以及公司实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分;给予生物谷以及时任财务总监兼董事会秘书贺元通报批评的纪律处分;给予保荐代表人梁立群、张见通报批评的纪律处分,对华融证券股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施。

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