首页 > 文章

北交所发布券商执业质量评价细则,72种行为被列入负面清单

104
创头条

直通北交所消息,2021年12月31日,北京证券交易所、全国股转公司发布《证券公司专业质量评价指标及计算方法》及《证券公司执业质量负面行为清单》。其中,72种行为被列入负面清单。上述两份文件自2022年1月1日起施行。 

本次北交所发布的配套文件将证券公司在北交所、全国股转系统开展的全部业务纳入评价,指标设置和业务类型更加丰富全面,进一步明确了市场预期。其中,《专业质量评价方法》中纳入评价的业务类型共8类,合计27项评价指标,涵盖北交所保荐和发行并购两类业务,全国股转系统推荐挂牌、发行并购、持续督导和做市等四类业务,以及经纪和综合业务,全面覆盖细分业务品种和业务环节。 

《负面行为清单》包括8类业务共72条负面行为,明确了证券公司在北交所、全国股转系统执业的负面行为具体情形。例如信息披露、核查、回复、保荐业务负面行为等等。此外,北交所制定的两份清单主要遵循一体管理、强化激励、做好衔接、压实责任等四项原则。

直通北交所还了解到,《专业质量评价方法》将从保荐业务、发行并购业务等指标逐一进行打分。对相关指标进行充分说明,例如北京证券交易所业务所占比重为25分、全国中小企业股份转让系统业务为55分、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统经纪及综合业务为20分。通过规则制定、综合管理等形式实现北交所与全国股转系统创新层、基础层一体发展和制度联动,进一步促进证券公司提升执业质量。 (完) 

 

 

 

如果您还希望阅读更多深度内容,也可以关注直通北交所(ID:tobse666)官方公众号。从这里,一起走进北交所。

版权声明:直通北交所平台上除来源为“原创”的文章外,其余文章均来自所标注的来源,版权归原作者或来源方所有,且已获得相关授权,本平台不拥有其著作权,亦不承担相应法律责任。如果您发现本平台中有涉嫌侵权的内容,可联系客服进行举报,一经查实将立刻删除涉嫌侵权内容。

0

发表评论

登录后发表评论

评论区

快来抢沙发~~