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申万宏源等20家券商被评为北交所年度执业质量评价第一档

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创头条

直通北交所消息 1月28日,北交所、全国中小企业股份转让系统发布关于《2021年度证券公司执业质量评价结果的公告》。《公告》显示,2021年101家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档。

具体来说,一档为申万宏源等20家证券公司、二档为银河证券等41家证券公司、三档为金元证券等20家证券公司、四档为长城国瑞等20家证券公司。据了解,券商评估分值主要由基础分值、专业质量得分、合规质量扣分三项构成,其中专业质量得分包括推荐挂牌业务、持续督导业务、发行并购业务等等。例如被评选为一档等级的安信证券合计达141.52分,其中专业质量得分52.85,分值包括持续督导业务13.84分、做市业务12.43分等等,另外合计扣分方面累计达11.33分。

《公告》表明,此次评价结果较为全面客观地反映了证券公司整体执业质量,主要体现在证券公司的专业服务能力、合规执业意识等方面。例如,获评一档的证券公司专业质量平均得分35.59分,较上一年度提高2.50%。申万宏源、东吴证券、中信建投等一批证券公司逐步构建起全链条业务服务体系,在各单项业务中名列前茅。

根据此前北交所制定的《北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》要求,证券公司执业质量评价内容包括证券公司开展业务,以及其他配合监管、推动业务创新等情况。并且按照证券公司执业质量评价周期分为季度和年度,单项业务评价分值由专业质量得分减合规质量扣分得出等等。本次评估结果按照上述细则规定严格进行。

下一阶段,北京证券交易所、全国股转公司将在总结经验的基础上,进一步完善执业质量评价工作,引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。

(完)

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